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中新经纬9月26日电 26日软件开发资讯,吉林证监局网站发布《对于对财信证券股份有限公司长春东南湖正途证券交易部领受出具警示函监管措施的决定》(下称《警示函》)。 据《警示函》,经查,吉林证监局发现财信证券股份有限公司(下称“财信证券”)长春东南湖正途证券交易部存在以下问题: 一是未有用落实从业东谈主员投资活动处罚条目。违犯了《证券基金标的机构董事、监事、高档处罚东谈主员及从业东谈主员监督处罚倡导》(证监会令第195号)第四十五条的步履。 [扫码下载app,中过数字彩1千万以上的专家都在这儿!
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